走出去法律智库2026年1月5日

当地时间2026年1月3日，乌克兰总统泽连斯基签署了第8/2026号法令，对来自俄罗斯及中国的165个个人及公司实施制裁。乌克兰宣称这些个人和公司与俄罗斯国防订单及其国防工业联合体的活动相关。

此次乌克兰制裁法令涉及的中国个人及企业为：

1.Wang Jing/个人

2.Chongqing Xinwei Telecom Technology Co., Ltd

3.Beijing Moji Technology Co., Ltd / Moji-Nano Technology Co., Ltd

4.MCF Technologies Ltd

5.Beijing Skyrizon Aviation Industry Investment Co., Ltd / Beijing Tianjiao Aviation Industry Investment Co., Ltd

6.Beijing Xinwei Communication Technology Co., Ltd / Beijing Xinwei Telecom Technology Co., Ltd

7.Beijing Xinwei Technology Group Co., Ltd

8.Beijing Semicore ZKX Electronic Equipment Co., Ltd

9.Russwill Telecom Limited/中国香港企业

10.Hong Kong Skyrizon Holding Limited/中国香港企业

制裁期限为十年，直到2036年1月3日。

美国财政部2025年12月31日宣布，制裁四家在委内瑞拉石油行业运营的公司，并将四艘相关的油轮列为封锁财产。OFAC认为这些船只其中一些是为委内瑞拉服务的影子船队的一部分，继续为马杜罗政权提供资金支持。其中涉中国的包括：

1、ARIES GLOBAL INVESTMENT LTD，浙江杭州，香港

2、CORNIOLA LIMITED，浙江舟山，香港

3、KRAPE MYRTLE CO LTD，浙江舟山，香港

4、WINKY INTERNATIONAL LIMITED，香港

受制裁的船只包括

DELLA (VRUB7) Crude Oil Tanker Hong Kong flag; Other Vessel Flag China; Vessel Year of Build 2001; Vessel Registration Identification IMO 9227479; MMSI 477714500 (vessel) [VENEZUELA-EO13850] (Linked To: ARIES GLOBAL INVESTMENT LTD). 

NORD STAR (3E7463) Crude Oil Tanker Panama flag; Vessel Year of Build 2006; Vessel Registration Identification IMO 9323596; MMSI 352003296 (vessel) [VENEZUELA-EO13850] (Linked To: KRAPE MYRTLE CO LTD; Linked To: CORNIOLA LIMITED). 

ROSALIND (a.k.a. LUNAR TIDE) Oil Products Tanker Guinea flag; Vessel Year of Build 2004; Vessel Registration Identification IMO 9277735 (vessel) [VENEZUELA-EO13850] (Linked To: WINKY INTERNATIONAL LIMITED). 

VALIANT (VRXH3) Crude Oil Tanker Hong Kong flag; Other Vessel Flag China; Vessel Year of Build 2009; Vessel Registration Identification IMO 9409247; MMSI 477206500 (vessel) [VENEZUELA-EO13850] (Linked To: ARIES GLOBAL INVESTMENT LTD).

合规小叨客公众号2026年1月1日

1月1日，台积电（Taiwan Semiconductor Manufacturing Company, TSMC）表示，已获得美国政府发放的年度出口许可，允许其南京工厂继续进口美国制造的芯片生产设备。此举确保了该厂在2026年维持正常运营与产品交付，而无需为每笔设备采购单独申请许可，

台积电在向媒体发表的声明中指出，美国商务部已向其南京子公司授予年度出口许可证，使得受美国出口管制的物项可直接供应至南京厂区。该许可是在2025年12月31日原有“经认证最终用户”（Validated End-User, VEU）授权到期前签发的，有效避免了因许可中断可能造成的生产停顿。

台积电强调，此次获批的年度许可覆盖其南京工厂所需的关键设备供应，不仅简化了合规流程，也为客户订单的稳定交付提供了保障。公司未透露许可的具体有效期及涵盖设备范围，但明确表示该安排系基于美国政府现有出口管制框架下的常规审批程序。

此前，包括韩国三星电子（Samsung Electronics）和SK海力士（SK Hynix）在内的亚洲主要芯片制造商，也凭借VEU资格享受对华设备进口的豁免待遇。然而，这一特殊安排已于2025年底正式终止。自2026年起，相关企业向其中国工厂运送美国产芯片制造设备，原则上均须事先取得美方出口许可。

2025年12月美国的经济制裁和出口管制方面没有涉及中国的。美国政府于2025年12月16日把芬太尼及其核心前体化学品列为大规模杀伤性武器与核武器和化学武器列入同一类别，被列为大规模杀伤性武器后，如果美国财政部认定特定的实体和个人等继续扩散芬太尼等，即可将其列入SDN名单实施经济制裁。此外12月16日，美国宣布解除对白俄罗斯的部分制裁，包括钾肥（potash fertilizer）贸易、航空、金融等，这显示美国对白俄罗斯策略的明显改变。

2025年11月，因中美双方2025年10月30日就解决各自关切的经贸问题达成联合安排，故在经济制裁和出口管制等方面对华动作不多。11月美国主要以缉毒、反恐名义对委内瑞拉太阳集团、德国的安提法实施制裁，并继续对伊朗、朝鲜制裁。对俄罗斯，美国一方面继续制裁其勒索软件网络基础设施相关的实体个人，另一方面放松因俄乌战争对其的制裁，2025年11月24日解除了与俄罗斯富豪有关的11个实体和个人的经济制裁，这些实体和个人是2023年4月12日因协助受制裁的俄罗斯富豪Alisher Burhanovich Usmanov (Usmanov)和逃避制裁受制裁的。

2025年10月30日，中美双方在吉隆坡经贸磋商就解决各自关切的经贸问题达成联合安排，其中美国将暂停实施其2025年9月29日公布的出口管制50%穿透性规则一年，中国将暂停实施10月9日公布的相关出口管制等措施一年，并将研究细化具体方案。2025年10月，美国经济制裁出现重大转变，特朗普就任后首次就俄乌战争制裁俄罗斯2家最大的石油公司，同时，欧盟（第19轮）和英国也先后公布了对俄罗斯新的制裁措施。当月美国制裁了以陈志为首的柬埔寨网络电信诈骗集团，并以禁毒为由制裁哥伦比亚现任总统佩特罗及其支持者。在出口管制方面，10月8日美国商务部新增29个实体清单条目，其中涉中国19个，含上海5个。

2025年9月，美国经济制裁的重点是朝鲜、伊朗系、芬太尼毒品、东南亚的电信诈骗集团和巴西最高法院法官的支持者。在出口管制领域，特朗普政府继3月后，于9月12日任内第2次发布出口管制实体清单，中国23个，但仍不涉及俄罗斯，这样造成中国实体清单总数在2022年2月俄乌战争后重新超过俄罗斯成为最多。继8月美国商务部调整出口管制已验证最终用户名单，移除3家在华外企后，9月又撤销台积电南京厂的“经验证最终用户”（VEU）授权，关闭便捷通道。在临近月末的9月29日，美国商务部突然发布实体清单50%股权穿透新规则，将实体清单和军事用户清单控股50%及以上的子公司纳入实体清单出口管制范围，大大扩大了美国出口管制的实体数量，对中国企业获得管制物项增加了不确定性。同日美国商务部又公告废除了拜登政府于2024年4月发布的民用枪支出口管制规定，简化了许可要求，利于商业贸易。

2025年8月，美国财政部继续对朝鲜武器计划、伊朗海外石油贸易、国际刑事法院、俄罗斯网络金融犯罪、民主刚果采矿、和伊朗无人机等项目实施制裁，美国商务部8月29日公告，调整出口管制已验证最终用户名单，移除3家在华外企，关闭了两用物项的快速便捷出口通道。美国商务部8月28日公告，宣布放宽对叙利亚出口管制政策，对纯粹用于民用的美国原产商品、软件和技术（归类为“EAR99”），以及消费通信设备和某些与民用航空相关的物品，通常可以在没有出口许可证的情况下进入叙利亚，但对受制裁的SDN部分名单中的叙利亚个人和实体，仍实行出口管制措施。

2025年7月，美国对伊朗和朝鲜继续制裁，并首次对巴西高等法院一法官实施制裁。

2025年6月6日，因伊核协议谈判无结果，美国恢复对伊朗的极限施压，当月对伊朗实施2批次制裁，并于2025年6月21日轰炸伊朗核设施。2025年6月30日，美国发布行政令全面解除对叙利亚的制裁，美国财政部同日宣布，将518个个人和实体从SDN名单中移除。

2025年5月美国财政部继续对伊朗实行极限施压，发布3批制裁措施，涉及伊朗的全球石油贸易网络和弹道导弹生产的供应链。此外，5月份美国财政部开始对网络和电信诈骗参与方实施2批次制裁，包括对缅甸东南部与泰国接壤的克伦邦妙瓦底镇军阀克伦民族军，和菲律宾一诈骗团伙网络基础设施方的制裁。

2025年1月21日美国总统特朗普开始第二个任期。特朗普任职后，美国政府改变了对俄罗斯和乌克兰的政策。1月21日以来，美国未因乌克兰战争而对俄罗斯实施制裁，对现有制裁也有松动迹象，2025年4月2日从制裁名单中移除7条因俄乌战争受制裁的俄罗斯条目，2025年4月7日豁免部分与俄罗斯税费交易的禁令，2025年4月15日美国财政部进一步从SDN名单中移除此前偏向俄罗斯的匈牙利总理欧尔班Orban内阁办公室的负责人ROGAN, Antal。3月BIS发布特朗普上台后首个出口管制名单，亦不涉俄。

一、12月美国对华管制和制裁概要

12月美国对华制裁和管制名单无变化，上海实体被制裁总数共260个。总数中出口管制清单167个（其中实体清单149个），美财政部SDN清单76个，涉疆法案实体名单1个，美财政部军民融合清单3个，美国防部军事企业清单13个。

二、美国管制和制裁清单类型总数

截止2025年12月31日，上海国际经贸合规法律服务平台跟踪管制和制裁名单8个，分别涉及美国商务部、美国财政部、美国国土安全部和美国国防部，名单实体总数24108，较上月的24019净增加89个，增加部分全部来自SDN的89个，其他名单无变化。涉及的领域和影响包括：

1、两用物项出口管制。实体清单、未验证最终用户、最终军事用户，出口管制被拒绝主体名单。对中国企业的影响是部分高科技物项无法购买，部分购买时受到严格审查。

2、在美资产被冻结。SDN名单

3、无法与美国人交易。如银行服务、航运服务等。SDN名单

4、无法在美国融资和证券市场公开交易。美财政部中国军民融合NS-CMIC

5、货物在进入美国时被扣留。涉疆法案名单

6、军工采购禁入，民用领域有损商誉，其他待观察。美国防部中国军事企业名单CMC

分析。12月31日止在清单总数24108中，中国实体2776，12月无变化。中国实体占以上管制和制裁名单总数的11.5%。中国实体占比较高的是实体清单占32.4%。在SDN中占比5.84%。

上海总数260个。上海实体占中国总数的9.4%。上海出口管制实体清单数据占中国的13.5%。上海在SDN中的数据占中国的7%。

三、出口管制实体清单

2025年12月实体清单无变化。截止2025年12月31日，现有实体清单总条目数3411条。实体清单实体条目数前5的是：

四、12月美国出口管制未验证最终能够用户和最终军事用户无新增

截止2025年12月31日，未验证最终用户共有186个，其中中国102个（含香港），上海1家。

截止2025年12月31日，最终军事用户清单共有73个实体，均为中国企业。其中在EAR744附件7的最终军事用户名单（MEU）中，仍保留有57个军事用户。2024年12月2日首次启用的实体清单脚注5最终军事用户标示，中国16个，合计73个，其中上海12个。

五、12月出口管制被拒绝主体名单（DPL）无变化

2025年12月无变化，总数1577。其中地址在中国的有53个，地址在上海的5个。

六、12月美国财政部经济制裁名单（SDN）分析

截止2025年12月31日，美国财政部经济制裁名单（SDN）共18500，较11月的18411净增加89个，其中地址在中国的有1081个，无变化，无上海实体新增。

七、12月美国涉疆法案实体清单无新增

八、12月美国国防部中国军事企业CMC名单无新增

九、12月美国联邦通讯委员会受管制清单（Covered List）

2025年12月22日，美国联邦通信委员会（Federal Communications Commission, FCC）宣布，将所有外国制造的无人机及其关键零部件（Uncrewed aircraft systems (UAS) and UAS critical components produced in a foreign country and all communications and video surveillance equipment and services listed in Section 1709(a)(1) of the FY25 National Defense Authorization Act (Pub. L. 118-159).）列入其“受关注清单”（Covered List），该清单认定相关企业（包括大疆、道通等中国无人机制作商）对美国国家安全构成“不可接受的风险”，今后将不再批准任何新型外国无人机或核心组件在美国的销售与进口许可。

除以上外，已具体列名的实体共12个，其中中国10个，俄罗斯2个。

十、英国对俄金融制裁，12月无新增总数共52个

十一、欧盟对俄出口管制12月无新增，涉中国实体名单合计77个

十二、日本对俄出口管制2月无新增，合计共31个

美国财政部2025年12月30日宣布，对10个位于伊朗和委内瑞拉的个人或公司实施新制裁，包括委内瑞拉国家航空企业（Empresa Aeronautica Nacional SA）和公司董事长冈萨雷斯（Jose Jesus Urdaneta Gonzalez），理由是参与伊朗和委内瑞拉之间的无人机贸易等。

合规小叨客公众号2025年12月30日

据知情人士本周二披露，美国政府已向三星电子（Samsung Electronics）和SK海力士（SK Hynix）发放了针对2026年度的专项许可证，允许这两家韩国半导体巨头继续向其位于中国的生产基地运送美制芯片制造设备。

这一决定为处于政策震荡期的跨国半导体企业提供了阶段性的经营保障。此前，美方已决定在2025年12月31日正式终止针对上述企业的“经验证的最终用户”（Validated End-User, VEU）身份。作为这一“长期通行证”作废后的补救措施，华盛顿方面目前已全面引入“年度审批制度”。

在美国的出口管制法律框架内，这种制度更迭意味着监管模式的本质转型。过去，三星、SK海力士及台积电（TSMC）凭借VEU身份，享有类似于“合规绿卡”的待遇，可在较长时间内无需逐笔申请许可证，便能将受控技术运往中国工厂。而自2026年起，这种“永久豁免”将正式进入历史，取而代之的是“一年一签”的年度许可模式。这意味着企业必须每年向美方申报详细的设备清单与用途预测，并接受逐年审核。

针对这一动态，三星和SK海力士均拒绝置评，台积电尚未做出回应。美国商务部由于正值圣诞假期非办公时间，暂未对此发表评论。

当前，特朗普政府正在重新审视出口管制体系。白宫方面认为，前任拜登政府实施的管制政策存在过多豁免，未能达到预期的技术封锁效果。通过将“长期豁免”降级为“年度审批”，美方得以建立起一种更高频率、更具掌控力的监管机制，以便随时根据地缘政治需要调整其对华技术出口的配额。

作为全球前两大存储芯片制造商，三星电子与SK海力士始终将中国视为其核心产区，尤其是负责生产支撑AI数据中心需求的传统存储芯片（Legacy Chips）。随着全球市场对该类芯片的需求持续高涨且供应趋紧，2026年度许可的下发，在一定程度上缓解了全球产业链对中国基地可能因“设备断供”而停产的焦虑。

出口管制合规研究2025年12月28日

“美国的斩杀线”一词在中文自媒体爆红，该词原指游戏中濒死瞬间的秒杀，现被比喻美国中产一旦跌破经济临界阈值，便会因医疗、住房等压力迅速触发失业、破产等连锁崩盘。

这种叙事突出了高收入外壳下社会保障的脆弱性，通过社交媒体对个案的放大传播，使其演变为一个透视美国社会制度性风险的热词。

如果说“斩杀线”在社会语境中，更多是一种形象化描述，那么在出口管制领域，是否也可能存在某种类似的“斩杀线”？这个问题本身或许仍有争议，但在观察美国近年来的出口管制实践时，笔者想提出一个不成熟判断：美国对外技术管制也可能存在一条斩杀线。

这道技术领域的“斩杀线”，在美国出口管制条例（EAR）中有着类似的法律投影，即“外国可获得性”（Foreign Availability）判定：当美方评估某项技术已可从非美来源以足够数量和可比质量获得，导致其行政管制变得“无效”时，政策逻辑便会触发从“严格封锁”向“市场占位”的剧烈转向。

这种动态调整的核心，是在对手逼近规模化替代能力的临界节点，利用美国已完成成本摊薄与生态构建的优势，反向冲击目标国尚未成熟的产业体系。

这种“既非完全封锁、也非完全放开”的时点选择，正是理解出口管制“斩杀线”逻辑的切入点。我们先看两个案例：

        案例一：商用加密（Encryption）出口管制在1998–1999年显著放宽

克林顿政府在1998年进一步放宽对56-bit加密以及更强加密的出口限制，1999年又发布政策更新，允许多类加密产品在更宽范围内免许可或更便捷地出口（并与多边机制调整相呼应）。

当时围绕加密出口管制的核心争论之一，就是：强加密在海外的可得性上升、软件与互联网商业化加速，如果美国持续严管，会把全球市场与生态“让出去”，反而削弱美国企业优势。

美国政策放宽本质上是在承认“只靠封锁已难维持优势”，转向用规模化商业扩散去巩固美国在标准、产品与市场份额上的主导。

案例二：超级计算机（HPC）出口阈值在1995–1996年两次上调

还是在90年代中期，HPC被美国视为高度敏感的战略技术（当然跟现在的HPC没法比了），广泛关联核武器模拟、导弹设计与情报分析等关键领域，其出口长期受到比一般信息技术产品更为严格的管制。

但随着英特尔Pentium III等商用芯片性能突飞猛进，通过多处理器并行计算，商用系统的算力极易突破旧有阈值，HPC的“军民边界”逐渐模糊，同时日本、欧洲等第三国产业能力明显逼近，美国单纯依靠出口封锁维持技术垄断的可行性开始下降。

在这一时期，美国对HPC实行的是基于国家/地区风险评估的多层级管制体系，大体可分为四类：对美国及其核心盟友(Tier 1)基本免许可出口；对一般友好国家 (Tier 2)设置较高的性能许可门槛；对被视为潜在安全风险的中俄等国家(Tier 3)严格以计算性能阈值进行管控；对古巴、伊朗等少数被明确认定为重大安全威胁的国家(Tier 4)则几乎全面禁止出口。

该体系的核心不在于一禁了之，而在于通过分层和阈值管理技术扩散的速度与范围。有没有眼熟？所以拜登末期仓促出台的人工智能扩散出口管制规则（已被特朗普废除），将全球划分为三个层级，实际上是换汤不换药。

1995年和1996年，美国政府两次上调HPC的计算性能管制阈值，其直接影响体现在四个层级的同步变化之中：Tier 1国家几乎不再受新增限制；Tier 2国家可免许可获得的商用计算能力显著提升；Tier 3国家虽仍受管制，但可合法进口的计算性能上限被大幅抬高；Tier 4国家则继续维持实质性禁运。

结果是，大量原本需要逐案审批的HPC产品被“自动降级”为可出口商品，管制重心从对象全面收紧转向对最高端能力的精准锁定。

从事后看，这种阈值式调整并非削弱出口管制本身，而是一种主动的时点选择：在美国海外替代能力迅速逼近、全面封锁的边际效益下降之际，通过让美国产品在可控范围内进入更多市场，巩固其在软件生态、行业标准与商业网络中的主导地位。

这一历史案例显示，美国出口管制并非始终沿着单向收紧的路径运行，而是在特定条件下，通过分层放行与门槛调整来重塑竞争格局，也为理解出口管制中可能存在的“斩杀线”逻辑提供了一个早期且具有代表性的参照。

H200放开与斩杀线

沿着加密技术与HPC的政策演变逻辑，我们可以观察到，放开英伟达H200对华出口的底层逻辑依然是换汤不换药。

90年代克林顿政府意识到，由于微处理器已在商用领域大规模普及，继续维持低算力阈值的管制具有“实际上的不可操作性”。英伟达CEO黄仁勋认为，当竞争对手如“遥遥领先”展现出极强的韧性与迭代速度时，封锁反而刺激了中国半导体行业以“翻倍”的速度扩张。

此时放开H200，本质上是承认当技术扩散趋向不可逆时，维持绝对封锁的边际收益已低于其对美国产业竞争力的损害。

按照美国人的历史经验，严厉的加密出口管制曾被指责会将全球市场拱手让给国外供应商。黄仁勋强调，如果美国完全撤出并放弃中国这一全球第二大技术市场，将迫使中国利用其庞大的AI研究人才储备（占全球50%）和开源优势，构建出一套完全独立且具备出口能力的“完整技术栈”。

一旦中国完成底层标准（类似当年的Wintel体系或现在的CUDA）的自主化，美国将彻底失去对全球AI工业革命轨道的控制力。

出口管制可能存在一个动态的时点选择，即在对手逼近规模化替代能力的临界点（即“斩杀线”）时，美国可能利用其已完成成本摊薄和生态构建的成熟产品（如H200）进入市场。最近不就有新闻报道了么，H200在性能上比H20翻了6倍多，价格却仅上浮约30%。

这种策略旨在通过提供极具性价比且拥有成熟CUDA软件生态的现成工具，反向冲击中国尚未成熟、成本较高的本土AI产业体系，从而诱导东大产生长期的技术依赖，延缓其自主生态的闭环进程。

黄仁勋提出，美国的技术领先地位依赖于一个“飞轮效应”：在全球范围内竞争并推广美国标准，获取巨额利润以回流研发，从而维持最强大的技术产业并反哺“最强大的军事力量”。通过出口H200，美国可以确保全球AI算力的底座依然锚定在美国定义的架构之上，在实现经济繁荣的同时，确立一种基于标准霸权的深层国家安全。

合规小叨客公众号2025年12月23日

当地时间12月22日，美国联邦通信委员会（Federal Communications Commission, FCC）宣布，将所有外国制造的无人机及其关键零部件（Uncrewed aircraft systems (UAS) and UAS critical components produced in a foreign country and all communications and video surveillance equipment and services listed in Section 1709(a)(1) of the FY25 National Defense Authorization Act (Pub. L. 118-159).）列入其“受关注清单”（Covered List）。该清单认定相关企业（包括大疆、道通等中国无人机制作商）对美国国家安全构成“不可接受的风险”，今后将不再批准任何新型外国无人机或核心组件在美国的销售与进口许可。

根据FCC规定，所有拟在美国市场销售的无线电设备必须获得其认证。此次被列入清单意味着，大疆、道通及其他非美无人机厂商未来无法为其新机型或关键部件申请FCC认证，实质上被排除在新品准入之外。不过，FCC强调，这一措施不影响此前已获批准的设备型号，消费者仍可继续合法使用已购入的无人机。

FCC称，其决定基于白宫牵头、多个联邦机构参与的跨部门安全评估结果。该评估于12月21日完成，结论指出：进口无人机及组件存在多重安全威胁，包括未经授权的监视、敏感数据外泄、供应链漏洞等，可能危及美国本土安全。评估同时保留例外机制——美国国防部未来可认定某些特定型号或类别的无人机不构成风险，并将其移出限制范围。

此举标志着美国近年来针对中国无人机监管行动的重大升级。今年9月，美国商务部已预告将出台新规限制中国产无人机进口。而此次FCC的决定，则直接切断了外国厂商通过认证渠道推出新品的路径。大疆作为全球最大的民用无人机制造商，在美国商用无人机市场占有率超过50%。

大疆本月早些时候曾表示，若被列入“受关注清单”，将“实质上禁止其在美国推出新机型”；近期还援引数据称，全美1800多个州及地方执法和应急响应机构中，超过80%使用其技术；一旦无法获得最具成本效益的新机型，这些公共安全项目将面临“即时风险”。部分美国政界人士则持相反立场。

出口管制合规研究2025年12月19日

近日，美国参议员汤姆·科顿（Tom Cotton）等提出《2025生物知识产权保护法案》（Biological Intellectual Property Protection Act of 2025），要求修订《出口管制改革法案》（ECRA），将合成生物学领域的“数字设计成果”明确纳入美国国家安全出口管制的核心轨道。

该法案的基本判断是：合成DNA和RNA的数字序列本身，已经构成高度敏感的战略资产。该法案声称，向中国外国对手输出这些序列，不只是科研信息共享，而是可能暴露美国生物技术机构的设计逻辑、研发路径与技术能力，进而带来系统性的知识产权流失与国家安全风险。

基于这一判断，法案选择将监管重心从传统的“生物材料”“实验样本”或“最终产品”，前移至尚未物化的设计阶段数据。

在制度安排上，法案通过新增ECRA第1758A条，强制要求美国商务部长在法案生效一年内，对向“外国关注实体”出口、再出口或在境内转移合成DNA或RNA的数字序列实施许可证制度。

法案将“数字序列”界定为任何以二进制文件或其他数字形式表达DNA或RNA分子中各位置身份、顺序及化学修饰的信息；同时，条文明确强调该序列无论是由人类设计，还是由人工智能系统生成，均一体适用。

这种写法显然意在提前排除未来围绕“是否属于软件、是否属于技术、是否属于AI自动生成结果”的解释争议，为监管和执法提供一个稳定、可直接适用的对象。

美国出口管制条例（EAR）现有的三大基本范畴：商品（Commodities）、软件（Software）和技术（Technology），在体系设计上本就具有高度包容性，并非天然无法覆盖“数字形态”的内容。

但问题并不在于“能不能管”，而在于：当监管对象演化为纯数据形态的合成生物设计成果时，现有分类路径在法律适用和执法可预期性上，存在显著的不确定性。

正是在这一背景下，美国会议员选择直接修订《出口管制改革法》（ECRA）本身，新增第1758A条，而不是仅通过调整EAR下的商业管制清单（CCL）或ECCN注释来解决问题。其核心目的是创造一个平行于传统ECCN分类的独立受控通道，以解决数据形态带来的归类摩擦。

在EAR官方定义中，“商品”是指除“技术”和“软件”之外的任何物品、材料或供应品。在合规实践中，这一类别通常对应具有实体形态、可作为独立物项进行出口或转移的对象。

此法案所针对的“合成DNA或RNA的数字序列”，在法案条文中被明确定义为二进制文件或其他数字化表示形式。只要该序列仍以数据形式存在，而未被实际合成出实体样本，它就很难自然落入“商品”这一概念之下。法案通过单独定义“数字序列”，实质上是承认了这一物理属性断裂，并选择在立法层面直接跨过它。

从“软件”的角度看，EAR对软件的定义强调的是：软件必须是由一个或多个“程序”或微程序”构成的集合，并且以某种有形载体固定存在。换言之，软件在出口管制语境中的核心特征，并不只是“以数字形式存在”，而在于其是否构成可被执行的程序性指令集合。

与此相比，合成生物学中的序列数据例如ATCG等碱基排列，在法律结构上更容易被理解为描述分子结构的信息内容，而非由程序或微程序构成的指令集合。即便这些序列数据会被生物制造设备或自动化系统读取，并最终转化为物质形态，其本身仍然缺乏“程序性”这一EAR定义中的核心要素。

正因如此，在现行EAR框架下，将合成生物序列直接归入“软件”范畴，往往会引发是否属于“程序或微程序”的解释争议。该法案通过在ECRA层级单独定义并管制“数字序列”，实际上是刻意绕开了其是否构成EAR意义上“软件”的法律讨论，从而为后续许可与执法提供一个更为直接、稳定的适用对象。

从“技术”的角度看，合成生物学序列确实是现行EAR体系中最接近、但也最不稳定的适用路径。按照EAR§772的定义，“技术”是指为某一物项的开发、生产、使用等所必需的信息，而其受控前提，在制度结构上是明确挂钩于某一具体“物项”。

这一点在EAR的体系设计中非常关键。尽管EAR同时明确，“技术”可以以任何有形或无形形式存在，包括书面材料、口头交流、图纸、模型、公式、工程设计文件乃至电子数据。

但这些形式性描述并不改变一个核心前提：该信息必须是为了某一可识别物项的开发、生产或使用而“必要”，且该物项本身通常需要已经落入CCL的控制范围。

在合成生物学场景中，这一挂钩机制会迅速变得不稳定。尤其是在法案特别点名的由人工智能系统设计的序列情形下，该序列所对应的最终产物可能尚未被合成，甚至在设计阶段并不存在一个可以明确指认的“物项”。在这种情况下，很难回答一个基础性问题：这项信息，究竟是为了哪个具体物项的“开发或生产”所必需？

进一步说，如果该AI设计序列最终可能生成的生物体、蛋白或功能结构并未列入现有CCL，那么按照EAR的既有逻辑，用于其开发或生产的“技术”本身，也极有可能不构成受控技术，甚至被归入EAR99。这并非理论漏洞，而是EAR长期以来以清单为锚点的制度选择所自然产生的结果。

所以将合成生物序列强行纳入“技术”范畴，在执法和抗辩层面都会面临高度不确定性：监管机关需要先证明未来将出现一个受控物项，而企业或科研机构则可以持续主张“当前不存在可识别的受控对象”。

美国国会显然并不希望许可义务取决于“未来这个序列会生成什么”，而是通过在ECRA中新增1758A，将管制起点直接前移到设计阶段的数据本身，从而彻底绕开“技术必须挂钩物项”的结构性限制。

贸易规则与制裁2025年12月19日

美国贸易代表 Jamieson Greer 于 2025 年12 月16–17日向美国国会口头汇报“美-加-墨贸易协定”（USMCA） 运作与 2026 年联审（Joint Review）的情况。其中，要求墨西哥优先解决产品的含量规则，减少墨西哥产品的非北美区域含量比例。这意味着在墨西哥投资生产的产品将被要求增加更多北美成分，以满足原产地规则要求。

一、背景

为了避免贸易权力永久“让渡”，并让未来各届美国政府能评估、更新规则以反映新的全球经济现实，USMCA原始协定设计中包含了六年审查机制，该协议自2020年开始实施，2026年将开展联合审查。

二、USMCA 运作的总体评价

积极面：

USMCA 被认为总体上是有效的贸易框架，对稳定北美贸易关系和规则体系具有基础性作用。

特别是一些劳工权利、原产地规则与现代化贸易规范（如数字贸易、服务贸易保护）被视为改进 NAFTA 的重要突破，这些内容在2026年联审中仍作为谈判基点。

局限与挑战：

协议并非“绝对成功”（not an unqualified success），被认为存在诸多不足，具体问题包括墨西哥的劳动法及海关问题。Greer特别提到，USMCA并非旨在解决中国在北美的投资问题，也未能够解决中国产能过剩的全球性挑战。

美国贸易利益群体（尤其产业界）已在提交给 USTR 的意见中提出多项具体关注点（如针对钢铁产业的整体竞争力与外来钢进口增长问题）。

三、美国政府2026 年联审主要关切：

针对墨西哥：加强区域含量规则，减少北美制造业中非区域含量；改进劳动法等。

针对加拿大：改进乳制品的市场准入；改革数字服务法律等。

Greer特别提到，要实施更加严格的汽车零配件原产地规则；美加墨要在经济安全方面达成一致，包括对外关税、出口管制和投资审查；建立“惩罚美国生产外包到墨西哥或加拿大的机制”；建立北美地区关键矿产市场等。