资讯来源：出口管制合规研究2025年5月20日

近日美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布公告，更新了其特别指定国民清单（SDN清单），将黎巴嫩商人法迪·侯赛因·塞尔汉（Fadi Hussein Serhan）及其曾经营的公司Vatech SARL从制裁清单移除。这一看似简单的清单调整，背后是塞尔汉一场历时近十年的漫长法律与行政抗争。塞尔汉从2015年首次被贴上“特别指定的全球恐怖分子”标签，到其间经历的多次申诉、重新指定，乃至最终通过法律诉讼迫使OFAC重新审视并最终达成和解。

 此事件的核心人物法迪·侯赛因·塞尔汉及其公司Vatech SARL，于2015年11月5日首次被OFAC列入SDN清单。OFAC采取此行动的依据是第13224号行政令，并将塞尔汉认定为“特别指定的全球恐怖分子”（SDGT）。OFAC当时公开的理由是，塞尔汉为被美国认定的恐怖组织真主党提供了服务。具体指控包括，塞尔汉作为其公司Vatech SARL的总经理，充当了“真主党的采购代理人”，为该组织从包括美国在内的多个国家和地区采购敏感技术与设备，例如无人机及其相关配件。

此项指定对塞尔汉造成了深远影响，包括其在美国司法管辖区内的资产被冻结，以及美国个人和实体被禁止与其进行交易。

塞尔汉在2024年12月6日向美国哥伦比亚特区地方法院提起诉讼（案件编号：24-cv-3400），否认参与政治或与任何政治团体有关联。诉状中称，在首次被指定后，塞尔汉采取了多项其认为是实质性的补救措施，旨在改变导致其被指定的情形，并使其行为符合美国制裁政策的目标。这些措施据称包括：解散其公司Vatech SARL；向OFAC透明地提供了Vatech SARL与黎巴嫩Al Manar电视台之间的销售记录（Al Manar电视台亦被OFAC指认与真主党有关联并受到制裁）；以及终止与Al Manar电视台或任何其他据称与真主党有关联方的所有商业及其他往来，并彻底退出商界。

尽管塞尔汉采取了上述措施，OFAC在后续的评估中并未立即将其除名。诉状中提及，塞尔汉曾于2019年3月就其指定提起民事诉讼。在该诉讼得到实质性审理前，OFAC通知塞尔汉将重新审查其案件。

2019年7月3日，OFAC向塞尔汉发出了初步结论，表示打算撤销其基于第13224号行政令的原始指定，但将依据修订后的同一行政令以及《真主党国际融资预防修正案》（HIFPAA）对其进行重新指定。新的指定理由转变为塞尔汉“协助、赞助或为Al Manar电视台提供财务、物质或技术支持，或提供金融或其他服务”。

OFAC在其初步结论摘要（后在2019年8月5日正式重新指定时，基本沿用了这些理由）中列举了支持其决定的依据：

塞尔汉方面承认通过Vatech SARL与Al Manar电视台有交易，后者与真主党有关联且已被指定为SDGT。

塞尔汉提供的销售记录显示，在2009年至2016年间，其向Al Manar电视台销售了大量音像设备。

OFAC指出，即使在塞尔汉及其公司于2015年11月被初步指定后，其与Al Manar电视台之间仍有业务往来，包括少量设备销售和先前欠款的收讫。

OFAC评估认为，塞尔汉出售给Al Manar的设备可能仍在使用中，因此构成持续的物质支持。

OFAC认为，鉴于Al Manar自2006年起即在SDN清单上并公开隶属于真主党，塞尔汉声称不知晓其制裁状态的说法是不合理的。

OFAC对Vatech SARL是否已真正清算表示怀疑，并认为塞尔汉在被指定后的行为（如继续与Al Manar交易）以及其在尽职调查方面的缺失，损害了他的可信度。

因此，2019年8月，OFAC正式更新了对塞尔汉的指定，理由从直接支持真主党转变为向Al Manar电视台提供支持。

塞尔汉方面并未接受OFAC的重新指定。诉状中提到，他在2020年11月再次向OFAC提交行政复议申请，但于2021年12月被OFAC驳回。OFAC在驳回时指出，塞尔汉未能提供足够证据证明其指定缺乏依据或相关情势已不再适用，并认为其在沟通过程中存在不一致和试图推卸责任的表述。

关键的转折点发生在2023年7月5日，塞尔汉依据OFAC的除名程序（31 C.F.R. § 501.807）又一次提交了详尽的行政复议申请。在此次申请中，他提出了一系列具体的、具有约束力的补救措施，以期消除其被指定的基础。这些措施（如诉状附件所列）范围广泛，包括承诺捐出据称从Al Manar获得的指定后收益、提供所售设备已不可用的专家证明、同意接受长期和广泛的财务与业务监控、提供各类合规证明、并同意在违约情况下的重新指定等。

尽管塞尔汉提交了包含上述详细承诺的2023年申诉，但根据其诉状所述，截至2024年12月6日提起诉讼时，已过去超过15个月，OFAC仍未对其申诉作出最终裁决。诉状称，OFAC多次向其律师表示“裁决在即”，但始终没有下文，也未按其自身指导方针在规定时间内（如90天）就申诉内容提出进一步的质询。

因此，塞尔汉的法律诉讼核心诉求并非直接挑战OFAC制裁决定的实体公正性，而是依据《行政程序法》（APA）指控OFAC“不合理延迟”处理其除名申请，并请求法院强制OFAC立即对其2023年7月的申诉作出裁决。诉状详细阐述了持续的制裁状态对其个人声誉、财务状况以及开展正常经济活动能力造成的严重损害。

塞尔汉于2024年12月6日提起的诉讼，成为了推动事件解决的催化剂。公开记录显示，在诉讼开始后不久，双方于2025年4月7日达成了和解协议，随后塞尔汉撤回了诉讼。2025年5月15日，OFAC正式将法迪·侯赛因·塞尔汉及其前公司Vatech SARL从SDN清单中移除。

结语

塞尔汉的案件最终以其名字从OFAC制裁清单中移除而告一段落，这无疑是其个人漫长维权努力的成果，同时也为我们观察美国经济制裁体系的运作提供了一个具体案例。此案凸显了被制裁个体在面临国家层面的强大行政权力时，可以通过持续的行政申诉，详尽的补救承诺，乃至最终启动司法程序来寻求救济的可能性。塞尔汉的经历表明，即使面对如OFAC般拥有广泛自由裁量权的机构，其行政行为也并非完全不受约束，司法审查（尤其是在程序公正层面，如《行政程序法》下的“不合理延迟”指控）可以成为促使案件得到最终处理和解决的关键杠杆。

塞尔汉案也间接反映了OFAC制裁与除名机制的内在逻辑。OFAC一再强调其制裁的目标是促使行为的积极改变，而非单纯惩罚。当被制裁方能够通过一系列可核查的行动和具有约束力的承诺，向OFAC展示其已与导致制裁的行为彻底切割，并建立了防止未来违规的有效机制时，除名的可能性便会增加。尽管这一过程可能耗时费力，充满不确定性，但塞尔汉的最终“解脱”说明，在特定条件下，通过法律框架内的持续努力和策略性博弈，改变制裁状态并非全无可能。