2023年11月6日，美国商务部产业安全局(BIS)和美国财政部金融犯罪执法局(FinCEN)发布联合风险警示，并公布一个新的可疑交易报告(SAR)关键术语“FIN-2023-GLOBALEXPORT”。

此前的2022年6月和2023年5月，BIS和FinCEN已经发布了两次联合警告，敦促金融机构警惕俄罗斯可能逃避出口管制，鼓励金融机构在提交与俄罗斯涉嫌逃避出口管制有关的特别报告时继续使用关键术语“FIN-2022-RUSSIABIS”。但这次风险警示并未强调是否与俄罗斯有关。

这份联合警示公告建议金融机构、以及受美国管辖商品的出口商，在交易中采用“风险为本”的方法和尽职调查措施，并列出了规避出口管制的风险警示，

简要列举如下，仅供参考：

1、信用证项下的货物由开证行代购，而不是实际的最终用户采购。此外，证明文件，如商业发票，没有列出实际的最终用户。

2、涉及缺少网络信息的实体的交易，例如仅有网页或电子邮件。

3、客户不愿意或拒绝向银行、托运人或第三方提供详细信息，包括有关最终用户、最终用途、公司所有权等详细信息。

4、涉及客户电话号码的国家代码与目的地国家不匹配的交易。

5、被列为最终收货人或列在“收货人”栏的交易方是快递中心、贸易公司或物流公司。

6、该项目(商品、软件或技术)不符合买方的业务经营范围。

7、客户名称或其地址与被黑名单上的信息相似，例如美国商务部BIS发布的出口管制名单(实体名单、未经核实的名单、被拒绝人士名单等)，以及美国财政部OFAC发布的制裁名单(SDN清单)，或美国国务院发布的黑名单。（特别注意的是，如果与大规模杀伤性武器、或军事最终用户或最终用途有关，则意味着更广泛的管制措施，无论该物项是否受EAR约束。）

8、交易涉及所谓的民用最终用户，但研究表明，该地址是军事设施或与有关国家的军事设施在相同地点。

9、涉及与实体名单或SDN清单上的机构位于同一地点或拥有共同所有权的公司的交易。

10、当支付服务与已知的转运司法管辖区一起进行，且/或支付备忘录中列出的产品与BIS认定的Disruptive Technology StrikeForce（DTSF）颠覆性技术(先进半导体、超级计算机、量子技术、高超音速技术、军事生物科学、先进航空航天技术等)或Commerce Control List （CCL）商业管制清单中包含的物项一致时，使用开立账户/开立信贷额度的交易。

11、根据已知的市场价格，客户为某项商品支付的费用明显过高。

12、交易涉及原定的付款路线在最后一刻发生变化。从一个受关注的国家，变更为通过另一个国家或公司。

13、交易涉及从位于转运点的实体进行付款，或涉及非典型的运输路线。