2024年6月12日，美国商务部BIS宣布多项针对俄罗斯的重大额外出口管制措施和相关行动。主要行动包括

一、打击通过空壳公司逃避管制

       BIS针对空壳公司（Shell Companies ），在实体清单上列出涉及非法转移的高风险地址建立了一个新的监管框架。这将使空壳公司更难找到愿意使用其地址进行非法贸易的企业服务提供商，因为他们可以很容易地更改名称或使用多个公司身份。这项新规定要求外国企业服务业加强对客户的筛选。BIS在实体清单中增加了八个香港地址，见早前资讯【2024年6月12日改规则，美国商务部新增出口管制实体清单13个实体和地址，中国12个上海国际经贸合规法律服务平台 (jmhg.sh.cn)】

二、进一步切断支持俄罗斯和白俄罗斯国防工业的商业软件出口

       BIS正在对某些类型的软件的出口、再出口或转让（在国内）施加额外的限制，包括企业管理软件和设计软件，即使没有在美商务部管制清单CCL上明确列出。这将使俄罗斯和白俄罗斯的军事工业基地更难使用现代软件基础设施。

三、限制通过贸易将更多物项运往俄罗斯和白俄罗斯

      对于出口、再出口或转让（国内）到俄罗斯和白俄罗斯，BIS正在增加新的500多个额外的6位HS税号的管制。这样，BIS对俄罗斯出口管制的HTS税号增加到22个完整章（2位税号）。BIS还增加了对俄罗斯和白俄罗斯的另外几种防暴物项的管制。与俄罗斯的大部分剩余贸易仅限于农业或医疗部门。

四、收紧俄罗斯和白俄罗斯的许可证例外情况

      BIS正在缩小许可例外--消费者通信设备（CCD）的范围。在坚持其大力支持向俄罗斯和白俄罗斯人民自由流动信息的政策的同时，根据许可例外CCD，其他物项（如低级图形处理单元，graphics processing units）不再有资格出口到俄罗斯或白俄罗斯。BIS有能力撤销或暂停对协助逃避出口管制的行为者的许可证例外。

五、通过实体清单切断与外国公司的贸易

     俄罗斯和中国的五个实体被列入实体清单，限制涉及这些实体的出口、再出口和转让（国内），参见早前资讯【2024年6月12日改规则，美国商务部新增出口管制实体清单13个实体和地址，中国12个上海国际经贸合规法律服务平台 (jmhg.sh.cn)】

六、发布临时拒绝令（TDO），不仅切断了从美国出口受《出口管理条例》（EAR）管制的物项的权利，而且还切断了从美国接收或参与出口或再出口受《出口管理条例》管制的物项的权利;

    BIS对两个俄罗斯采购网络发出了两项临时拒绝令（TDO），这两个网络违反了美国的出口管制，为通过第三国向俄罗斯出口飞机零部件提供了便利。

    BIS对Turboshaft FZE、Treetops Aviation、Black Metal FZE、Timur Badr和Elaine Balingit发出了TDO，因为它们违反了BIS出口管制，参与了向俄罗斯出口飞机零件。

    BIS对Skytechnic、Skywind International Limited、Hong Fan International、Lufeng Limited、Unical dis Ticaret Ve Lojistik JSC、Izzi Cup DOO、Alexey Sumchenko、Anna Shumakova、Branmir Salevic和Danijela Salevic发出了TDO。他们规避BIS出口管制的跨国计划负责向俄罗斯出口约260批货物，其中大部分包含飞机零件。

7、限制分销商和转运商。

    BIS最近通知了130多家美国分销商，对向俄罗斯的已知供应商发货施加了额外限制。这些控制措施的重点是扰乱美国和外国生产的电子元件通过中间商运往俄罗斯的流动。这项工作建立在BIS持续努力打击向俄罗斯运送高优先级物品的基础上。

    为了进一步削弱俄罗斯的转移努力，BIS将通过增加实体清单和其他相关行动，更广泛地针对向俄罗斯供应美国品牌产品的外国公司。总部设在美国的公司的产品通常依赖于美国的技术、软件或工具，即使它们可能不是美国原产的，它们也可能受到美国的管辖。

文：应钧