资讯内容

美国商务部BIS 公布《转运风险应对指南》

资讯来源：合规视点 2024年07月12日 

当地时间7月10日，美国商务部BIS公布《转运风险应对指南》（Guidance to Industry on BIS Actions Identifying Transaction Parties of Diversion Risk）。指南概述了 BIS 采取的不同类型的行政执法行动（从轻到重分别是） ：发送“供应商名单”信件、“Project Guardian” 请求、“危险信号”信件和“被告知”信件 ，以向企业和高校通报有关各方（非出口管制名单）的信息存在的转运风险。此外，指南还概述了企业和高校减轻这些转移风险的责任的措施并为参与共同高优先级清单（CHPL）物项出口、再出口或（国内）转移的主体提供了新的最佳实践建议，以对此类交易的相关方进行额外筛查，以防止将EAR 管辖物项通过第三国运往俄罗斯。

一、“供应商名单”信件（Supplier List Letters）

BIS 有时会获悉不在公开出口管制清单上的外国实体的信息，但这些实体已向敏感最终目的地或最终用户出口或促进了相关交易。为了帮助相关风险的行业对此类主体进行筛查，BIS 可能会向公司或大学发出一封信函，识别此类转移问题的各方，无论该企业或大学之前是否曾与外国各方进行过交易。例如，2024 年 3 月，BIS 开始向包含外国方“供应商名单”的公司发出信件，根据商业数据，这些外国方一直在将 CHPL 项目转移到俄罗斯。

收到此类信件后，应仔细审查与已确定的“供应商名单”各方的交易，以确定是否存在任何危险信号。更具体地说，信件收件人应确定是否存在《 BIS “了解您的客户”指南》中提及的危险信号。BIS 通常会在其“供应商名单”信件中附上    要寻找的危险信号的其他定制指南以及建议的尽职调查技巧或筛查，以防止发生未经授权的出口、再出口或转运。

二、最佳实践--利用TIP网站进行筛查（BIS Best Practice:Screening Export Transactions Against the Parties Identified on the Trade Integrity Project Website）

贸易诚信项目 (TIP) 是英国开源中心的一项倡议，已推出一个网站 (trade-integrity.org)，监测与俄罗斯的军事和军民两用贸易。TIP 网站特别关注通用高优先级清单 (CHPL) 物品的贸易，并根据公开的贸易数据显示自 2023 年以来向俄罗斯运送 CHPL 物品的实体。BIS 与欧盟、日本和英国合作制定了 CHPL，目前包括俄罗斯寻求为其武器计划采购的 50 种HS Code。

undefined

TIP 网站包括搜索功能和可下载的第三方国家名单，这些国家自俄罗斯全面入侵乌克兰以来一直向俄罗斯出口 CHPL 物品。

BIS 强烈鼓励参与 CHPL 物品出口、再出口或转让（国内）的公司采用根据 TIP 网站上的名单（除了综合筛选名单之外）筛选交易方的最佳做法。处理 CHPL 物品的企业和高校应仔细审查 TIP 网站上确定的各方，以确定在向他们出口、再出口或转移（国内）之前是否存在任何危险信号。

三、Project Guardian请求和“危险信号”信件（Project Guardian Requests and “Red Flag” Letters）

BIS 不断审查来自各种来源的信息（例如行业、新闻报道、其他开源信息和政府数据），以识别外国对手试图非法获取 EAR 物品的行为。如果可能，BIS 与企业和高校共享此类信息，以帮助防止他们无意中向此类各方出口物品。BIS 实现这种共享的两种方式是通过 Project Guardian 请求和“危险信号”信件。

在 Project Guardian 请求中，BIS 要求公司或大学留意与特定方的交易或有关特定项目的查询。BIS 进一步要求，如果公司或大学发现此类交易或收到此类产品询问，他们将拒绝（或至少暂停履行）此类命令，并联系当地的出口执法现场办事处以获取有关如何进行的指导。

BIS 发出“危险信号”信函，告知公司其某个客户可能违反 EAR 的规定，再出口或转移（国内）该公司之前向该客户出口的相同类型的物品。换句话说，“危险信号”信让公司知道，在与特定客户打交道时需要小心，因为该客户的再出口或国内转移历史很可能发生出口违规。

收到“危险信号”信件的公司应在填写指定客户的订单之前进行额外的尽职调查，以解决和克服 BIS 确定的危险信号。

undefined

具体来说，企业和高校有责任评估危险信号并确定它们是否可以解释或合理。例如，如果 BIS 向一家公司或大学提供了一份已知可能违反 EAR 规定再出口物品的各方名单，该公司或大学应确定该方不再从事再出口或转让（国内）的肯定信息。在向他们出口之前违反 EAR 的活动。如果随后向此类一方出口，公司应保留收到的信息的详细记录、验证此类信息所采取的步骤，以及导致得出客户的活动与该等相关的结论的决策过程的文件。拟议的交易已得到解释或合理化。在无法解决危险信号的情况下，公司或大学应避免交易或通过提交许可证申请寻求 BIS 授权。

公司或大学是否应在未获得出口许可证的情况下进行交易存在危险信号或无法解释或证明存在危险信号，特别是当 BIS 通过 Project Guardian 请求或“危险信号”信函肯定地识别出该危险信号时，BIS将在任何后续行政执法行动中将此类行为视为加重处罚的因素。

相反，如果公司或大学通过自愿向 BIS 提供信息来配合 Project Guardian 的请求，如果随后对该公司或大学提起执法行动，即使是无关的行为，BIS 也会将这种合作视为减轻处罚的因素。

四、“已获悉”信件（“Is Informed” Letters）

BIS 有权通知个别企业和高校适用于运往特定实体或目的地的特定物品或美国人的特定活动的补充许可证要求。BIS 通过发出“知情”信函来管理这一权力。收到此类信件的公司或大学“被告知”出于美国国家安全或外交政策考虑，包括与大规模杀伤性武器、军事最终用途或最终用户有关的担忧，或参与其他相反活动的特定交易的许可要求损害美国国家安全或外交政策利益。

每封“知情”信函均详细说明了受许可证要求约束的项目或美国人活动的范围、BIS 在审查此类许可证申请时将适用的许可证审查政策，以及向 BIS 提交此类许可证申请的流程。

“知情信函”的收件人在未经必要授权的情况下参与该信函所涵盖的交易，即违反了 EAR。从执法角度来看，不遵守“知情信函”的行为与不遵守 EAR 下任何其他许可要求的行为相同，并会受到行政和/或刑事处罚。

结 论

为了应对我们的对手不断变化的规避美国出口管制的策略，BIS 使用多种工具向企业和高校发出有关转移问题的各方或可能违反 EAR 的交易的警报。这些工具包括确定需要加强审查的供应商名单、Project Guardian 请求以及在未经 BIS 授权进行出口之前通知公司额外尽职调查责任的“危险信号”信函、对接收者提出许可证要求的“被告知”信函与特定物项和/或当事人的出口、再出口和/或转移（国内）相关，以及 BIS 禁止当事人名单（例如实体名单）上公开识别的当事人，要求所有出口商、再出口商采取具体行动，或涉及受 EAR 约束的项目的转让人。请参阅下表，概述 BIS 的这些行动以及受影响的企业和高校的责任。

Responsibilities in Response to BIS Identification of Parties/Transactions of Concern

undefined

本文转载自“制裁小白”公众号