资讯来源：出口管制合规研究2025年6月30日

在全球技术竞争和国家安全格局日益复杂的背景下，出口管制已成为美国一项关键的政策工具。近日，美国政府问责局（GAO）发布报告（GAO-25-107431），对负责该领域核心工作的美国商务部工业和安全局（BIS）的运作能力进行了系统性评估。该报告旨在客观审视BIS在资源配置、内部流程及跨部门协作方面的情况，其发现揭示了该机构在应对不断增长的挑战时，面临的一些显著的结构性和操作性问题。

报告首先对BIS的资源变化进行了分析。数据显示，从2013财年至2024财年，BIS的预算拨款和人员编制均有大幅增长。具体而言，其拨款总额增加了9700万美元，增幅达104%，核定职位也从403个增至585个。报告指出，大部分预算增长集中在2022和2023财年，主要用于应对俄罗斯相关出口管制以及支持一个新成立的部门——信息与通信技术及服务办公室（OICTS）。该办公室的核心任务是保护美国的信息通信技术供应链，这与BIS传统的出口管制职能有所区别 。

然而，GAO在分析资源分配的具体情况时发现，增长的资源并未均衡地覆盖所有业务领域。在新增的182个职位中，有104个被分配给了新成立的信息和通信技术与服务办公室（OICTS）。相比之下，负责处理出口许可证申请的核心部门——出口管理处（EA），其人员编制在十年间基本保持不变，仅从217个微增至218个。而同期，该部门处理的许可证申请数量却从约2.5万份激增至近3.8万份，增幅超过53%。

报告认为，这种资源配置状况与工作量变化之间存在不匹配。GAO指出，BIS目前缺乏一个全面的、前瞻性的长期劳动力计划来指导其资源需求。该机构上一次进行全局性劳动力规划是在2016年，但该计划并未得到持续应用。当前，BIS主要通过年度预算流程来评估人员需求，GAO认为，进行更长远的战略性劳动力规划，将有助于BIS更好地确定其履行不断扩大的使命所需的人员规模和构成。

接下来，报告评估了BIS在跨部门许可证审查流程中的运作情况。该流程涉及与美国国防部（DOD）、能源部（DOE）和国务院的协作，是确保出口决策全面考量国家安全因素的关键环节。GAO的分析指出了两个影响该流程有效性的主要问题：信息共享机制和协商程序。

在信息共享方面，报告发现，用于处理和分享许可证申请信息的IT系统存在割裂现象。BIS、国防部及其他机构需在多个独立的机密与非机密系统之间进行操作，例如CUESS、USXPORTS以及一个用于存放背景调查报告的SharePoint网站。这导致审查机构难以便捷地获取做出全面评估所需的全部相关信息。审查机构的官员向GAO反映，他们有时需要耗费大量时间在不同系统中检索文件，甚至可能不知道某些关键报告的存在。报告还提及一个值得关注的现象：审查机构有时会利用推荐否决申请的方式来启动争端解决程序，以便在该程序中获取更全面的信息。GAO认为，这种情况反映了当前信息共享流程中的低效之处。

在协商程序方面，报告记录了审查机构提出的关切。据国防部、能源部和国务院的官员称，BIS曾在未进行协商的情况下，更改了已由跨部门委员会商定的许可证附加条件。国防部官员指出了七个相关案例。BIS对此解释称，其操作依据是一份2014年的内部备忘录，认为相关条件不符合该备忘录的规范。然而，审查机构认为该备忘录已不适应当前复杂的出口管制环境，且其内容和适用性存在争议。

报告指出，这些附加条件是审查机构为应对特定国家安全风险而设计的。因此，在未协商的情况下移除这些条件，引发了审查机构对于国家安全风险是否得到充分缓解的担忧。

基于以上分析，GAO得出结论，BIS在战略规划、信息系统整合及跨部门沟通方面存在需要改进的领域，这些领域对其高效履行日益重要的国家安全使命至关重要。为此，报告向美国商务部提出了四项具体的行政建议，旨在加强BIS的运作能力。这些建议包括：

• 制定长期劳动力计划：报告建议，商务部部长应确保BIS的负责人制定一个全面的长期劳动力计划，以科学地确定其应对日益增长的工作负载所需的人力和财力资源。

• 确保信息无缝共享：GAO建议，商务部部长应确保BIS与国防部、能源部和国务院合作，为审查机构提供便捷的渠道，使其能够获取每一份出口许可证申请的所有相关信息。
  

• 恢复协商与尊重共识：报告建议，商务部部长应确保BIS在更改任何由审查机构建议并商定的出口许可证附加条件之前，必须与相关机构进行协商。
  

• 更新并统一指导原则：GAO建议，商务部部长应确保BIS与三大审查机构一起，澄清并就使用出口许可证附加条件的书面指导达成共识，以取代过时且引发混淆的旧规，从而减少不必要的争端，提高协作效率。

  
  

报告最后提到，美国商务部已对这四项建议表示赞同，这为后续的改进工作奠定了基础。“通过实施这些建议，BIS将能更好地应对未来在出口管制领域的挑战。”