资讯来源：上海公平贸易

根据美国商务部在10月17日公布的最新出口管制规定，任何美国公司的AI芯片如果超过一个性能基准，在出口到受关注国家之前，必须获得许可。

该项新规发布之后，AI芯片巨头英伟达(Nvidia)或将取消明年数十亿美元的对华先进制程芯片订单，此举可能令中国科技公司无法获得关键的AI资源。

此前，英伟达今年对中国的先进制程AI芯片订单已经完成交付，并且正争取在新规原定于2023年11月中旬生效之前提前交付2024年的部分订单。

知情人士表示，中国的一些知名AI和云计算公司都已下了明年交货的大规模订单。其中一位知情人士说，中国大公司2024年订单额超过50亿美元。

但拜登政府近日致信英伟达称，对高端芯片的新出口限制立即生效。AI芯片出口限制是美国为制约中国获得先进制程芯片、AI工具和其他技术所采取的广泛措施之一，美国认为这些技术可以提高军事和网络战能力。

英伟达首当其冲地受到上述限制影响，因为该公司的AI芯片对于创建OpenAI的ChatGPT等热门AI工具至关重要。目前人们对AI的兴趣日益高涨，这已推动英伟达的销售和股价一路飙升，今年早些时候该公司市值突破1万亿美元。

英伟达面临政治压力之际，正值该公司的繁荣时期。该公司始创于20世纪90年代，最初生产为游戏玩家改善计算机图形效果的芯片，如今已发展成为计算领域的中坚力量，而计算是日益强大的AI系统的基础。有分析人士估计，创建一个早期版本的ChatGPT时使用了大约10,000块英伟达先进制程芯片，每块芯片的价格可能高达数万美元。英伟达的AI芯片业务归属数据中心部门，该部门在最近四个季度的总收入约为220亿美元。

美国政府去年年底实施一系列相对宽松一些的芯片限制措施后，英伟达专为中国市场打造A800和H800，旨在符合相关出口管制规定。然而，根据10月17日宣布的更严格规定，除非获得美国商务部的出口许可，否则英伟达必须取消未完成的订单。

据知情人士透露，在新的限制措施出台后，英伟达已停止接受来自中国的高性能AI芯片新订单。这些人士说，该公司此前计划在该规定的30天宽限期内对之前下达的订单进行一些紧急交付。

美国商务部让上述新限制措施立即生效的决定意味着交货已不再可能。

英伟达称，该公司8月份上市的AI芯片L40S也受到了上述美国出口禁令的影响。这些人士说，在10月17日新规出台前几周，由于业界猜测A800和H800可能会被美国政府禁止，一些中国公司曾与英伟达商谈增加L40S GPU的采购量。L40S被设计为更擅长运行AI系统，而不是开发AI系统，因此对于前述两款芯片的替代性较差。

英伟达在向美国证监会（SEC）提交的文件中也表示，美国商务部的出口管制新规修订了 ECCN 3A090 和 4A090，并对出口到中国以及 D1、D4 和 D5 国家组（包括但不限于沙特阿拉伯、阿拉伯联合酋长国和越南，但不包括以色列）施加了额外的许可要求。超过某些性能阈值的电路（包括但不限于 A100、A800、H100、H800、L40、L40S 和 RTX 4090）。任何包含一个或多个所涵盖的集成电路（包括但不限于 NVIDIA DGX 和 HGX 系统）也受到新规的限制。

行业高管和分析师表示，最新的芯片限制行动可能会减缓中国开发先进AI能力的步伐，并迫使中国开发者使用国产替代品。

这些规定目前覆盖英伟达、英特尔(Intel)和Advanced Micro Devices（AMD）的大部分高性能AI和数据中心芯片。中国公司将不得不依赖于库存、使用更多性能较弱的芯片或寻找其他变通办法。

Bernstein Research的分析师在一份报告中估计，若使用英伟达于2017年推出的性能较低的AI芯片V100，则将导致训练AI系统的成本上升30%，因为这会增加芯片使用量，并且因而增加能源消耗。

中国公司已开始采购国产芯片，包括华为技术有限公司(Huawei Technologies)的昇腾910和寒武纪(Cambricon Technologies)的思元590。

专业人士曾表示，昇腾的能力和表现已经可以与英伟达A100相提并论。不过，美国的规定已禁止台积电(Taiwan Semiconductor Manufacturing)等领先的代工企业生产这些芯片。

据报道称，一些中国公司也开发了自己的AI芯片，并通过使用更好的算法和软件，让性能较低的芯片也能实现更高的性能。

英伟达发言人近日表示，该公司已经在着手将其先进AI计算系统提供给美国和其他地区的客户，并且正在寻求增加供应。这些系统使用的显卡芯片受上述出口限制影响。这位发言人说，短期内这些新的出口管制不会产生实质性影响。

但是，英伟达表示新的许可要求可能会影响公司及时完成产品开发、支持涵盖产品的现有客户、或向受影响地区以外的涵盖产品的客户提供服务的能力，并可能要求公司将某些业务从一项或多项业务中转移出来。如果客户需要新许可要求涵盖的产品，公司可能会为客户寻求许可，但不能保证美国商务部会授予任何例外或许可，也不保证会及时根据请求采取行动。

英伟达首席财务官Colette Kress今年早些时候曾表示，从长远来看，禁止向中国销售AI芯片将导致美国芯片产业永久失去机会。

文章来源于道琼斯风险合规 ，作者Dow Jones