资讯来源：出口管制合规研究2025年1月1日 标题有修改

当地时间2024年12月31日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布最新公告，宣布对 SkyGeek Logistics公司处以22172美元的罚款，原因是其违反了《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（RuHSR，Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations）。

SkyGeek Logistics 是一家总部位于美国纽约的航空产品供应商，主要提供航空电子设备、发动机部件、工具和化学品。OFAC公告指出，2024年期间，SkyGeek涉及与两家SDN清单实体Flavic FZE和Mirage Aircraft Services的违规交易。OFAC声称这两家公司因与俄罗斯军事工业体系有密切联系，早已将其列入制裁清单。

OFAC将SkyGeek的违规行为归纳为两大类。首先，在Flavic于2023年11月2日被列入SDN清单后，SkyGeek仍于2024年1月10日尝试向其退款16842.21美元，所幸这笔资金被下游银行成功拦截。其次，Mirage在进入制裁清单后，SkyGeek依然向其发运了总价值3429.76美元的四批货物，并于2024年3月18日尝试退款669.42美元。上述行为均被认定为违反RuHSR。

针对这些违规交易，OFAC对四笔主动披露的交易适用了较低的罚款标准，而对未披露的两笔交易则按照相应金额予以处罚。基于SkyGeek后续的补救措施和其良好的历史记录，OFAC将罚款金额调整为22172美元。

本案凸显了企业动态风险评估的重要性。OFAC强调，对交易进行“全周期”监控尤为关键。SDN清单动态更新，仅在交易初期进行筛查很容易导致对新增风险方的疏忽，尤其是涉及高风险司法管辖区或敏感行业的企业，更需要完善的合规策略与动态的风险管控体系。

SkyGeek 的应对措施提供了值得借鉴的合规经验。为降低未来风险，该公司停止了向45个高风险司法管辖区的销售业务，优化了筛查逻辑，引入更先进的筛查技术，并加强了员工的合规培训。

从 SkyGeek 案件可以看出，即使并非出于恶意，仅仅因合规漏洞导致的疏漏，也可能引发严重的法律和财务后果。在当前复杂的国际制裁环境中，企业必须基于风险为本的理念，建立全面的合规体系，持续强化风险管理，有效控制潜在风险。